民营企业如何应对行政处罚


北京德恒（成都）律师事务所彭育波律师
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作为中国的民营企业，不论在地位上还是待遇上，均无法与央企、国企、外企相比，并且民营企业家更多是白手起家，缺乏必要的社会背景与地位，所以在中国这个具有社会主义特色的法律制度下，难免在遇到行政处罚时乱了阵脚，从而病急乱投医，大多选择私了，助长了一些具有行政处罚权的行政机关肆意妄为的办事态度与想法。笔者曾分别以企业法务、律师的身份参与处理了多起行政处罚案件，并最终比较圆满的解决下来，因此总结了一些自己的经验与做法：
一、 搞清楚处罚的依据：
一般民营企业在得知自己被行政机关处罚后，马上就开始慌神，特别是下面的办事人员，由于对法律知识与社会经验的积累不足，在面对行政机关作出行政处罚时，心慌，没有任何应对的措施，旋即想到的就是私了。但是，大多企业都忽视了一个问题，就是这些行政机关是以什么理由对你企业作出处罚的，这些处罚理由是否在法律赋予其处罚权的范围内，是否在处罚程序上合法？
笔者曾经遇到这样一件行政处罚的案件：一名自称是辖区内的税务专管员到其铺面查税，直接从其柜台中将所有账本收走，没有留下任何的书面手续，并称将被处以5万元的罚款，同时留下自己的手机号，告知要私了可以在周六下午某茶楼内见面。企业慌神了，以为真要被处罚5万元。于是电话咨询应该怎么做。
之后，我连续提出了几个在行政处罚程序上有瑕疵的地方，（1）：行政处罚一般都是两名工作人员一并参与，不可能存在只有一人就可以执法的情况；（2）：没有主动出示过工作证件；（3）：收走的所有账本没有开具相应的扣押文书；（4）：告知处罚金额时没有相应的文书，并且没有任何法律依据；（5）：行政处罚一般都在办公场所进行，不可能在休息日的，并且是在某个茶楼解决，基于如上瑕疵，我向这家企业建议，可能是遇到了骗子或者是这名工作人员想赚外快了，如果是骗子，那么报警即可；如果是想赚外快，那么可以直接去税务局的纪委申诉。根据我的这种分析，最终这家企业通过正当途径圆满解决此事，并且没有遭受任何行政处罚。
其实笔者想说明的是：在面临行政机关的处罚时，首先不能自己慌了神，或者总是想通过私了解决，有一些处罚是本来可以避免的，有些处罚本来就是没有依据的。
二、 与行政处罚机关正面接触：
较多的企业，在面临处罚时，都不敢与行政机关正面接触，想的是如果我据理力争，把这些机关的人惹毛了，要加倍处罚，到时候我得不偿失。其实不然，我国的行政处罚法明文规定了：当事人有提供证据，辩解的权利，并且行政机关不得应此加倍处罚。笔者所谓的正面接触，其实包含了两个方面：1、向行政机关了解具体的处罚依据或处罚理由，得到处罚文书，2、在可能的情况下，尽可能向行政机关提出辩解。
笔者曾遇到这样一个行政处罚案件：货物所有权人将货物从A地运到B地，用的是载客的面包车，路途中被路政检查时发现，随即以非法从事道路货物运输为由，扣押了车辆及货物。司机由于缺乏相关的法律常识，没有做任何的笔录，并被要求缴纳了3万元的停车费。这家企业在咨询我时，主要向我反映车辆长期被扣留，会额外增加维修成本，是否能私了，可能也就花3万块了事，并要求我从这个方面出发提供法律意见。之后，我向他提供了这样的建议：既然是自有货物从A到B，那么根据当地对道路交通运输的有关规章与文件规定，这就不算作道路货物运输；并且，按照规定扣留的车辆是不需要缴纳停车费的；由此，我建议企业立即派人到当地交通局与执法人员正面接触，解释原因。这个案件之后由笔者介入，在向行政机关出具了相应的证据，辩解理由后，行政机关在第二天就放车放货退钱，并对执法人员的违法行为赔礼道歉。整个过程仅仅花费了2天时间。之后，我还给企业开玩笑说，这两天时间的耽搁是否符合之前你们提出的要求车辆尽快返还的要求。
由此可见，及时与行政机关正面接触是多么的重要与必要。
三、 尽快聘请律师介入案件：
在面对大额行政处罚案件时，一般企业会依托内部自身的法务专员或者其他行政人员先行处理，但是由于这些人员可能由于经验不足或者对法律知识的了解不够深刻，并不能很好的解决事情，却一再耽搁行政处罚的时限，由此可能对企业自身造成不利后果。
笔者处理过的一个案件很能说明这样的问题：一家企业产品被某地工商局查处后，通知企业解释原因，提供证据与辩解，但是企业却置之不理。一年后，这家工商局联同当地中级人民法院，到这家企业所在地强制执行了超过500%的罚金。企业这时才慌了神，却让内部的行政人员先后往返该工商局4、5次，时间耽搁了3个月之久；在处理不下来后，才想起委托律师介入。笔者介入后，虽然发现不论是工商局还是法院，在处罚与执行上都存在程序瑕疵，但是却因为过了各种诉讼、申诉时效，而不能从正当的法律途径上走下去。虽然最后仍是比较圆满的解决了这件处罚案件，但并非是以律师的身份介入解决的。由此，企业最终也意识到这点，并在之后的案件中，第一时间委托律师介入，取得了很好的效果。
另外，笔者还想提一点，虽然本文主要内容是介绍如何从法律上应对行政处罚，但是按照国内的现状，也并非要求所有的行政处罚案件都这样处理，原因之一就是企业仍需要从自身的风险承受能力及利益上加以考虑。如：行政处罚机关的部分行政处罚可以扣押货物，而如果扣押这部分货物实质对企业会造成比较大的伤害或直接影响企业的经营，那么笔者建议可以同时从法律层面与非法律层面上并行，这样可以最大程度的减少企业的损失，但是，并不建议所有的行政处罚都走非法律层面。

最高人民法院


最高人民法院关于加强经济审判工作的通知

1985年12月9日，最高人民法院


全国地方各级人民法院，各级军事法院、铁路运输法院，各海事法院：
党的全国代表会议通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第七个五年计划的建议》指出：“经济体制改革的深入进行和国民经济的进一步发展，要求把更多的经济关系和经济活动的准则用法律的形式固定下来，使法律成为调节经济关系和经济活动的重要手段”，要求重视和加强经济司法工作。为贯彻党的全国代表会议的精神，保障和促进社会主义经济体制改革的顺利进行，更好地为建设社会主义物质文明和精神文明服务，对当前进一步加强经济审判工作的几个问题通知如下：
一、关于人民法院经济审判的收案范围
1984年3月，第一次全国经济审判工作会议明确规定，人民法院经济审判的收案范围主要是：（1）经济合同纠纷案件。包括法人之间，法人与个体经营户、专业户、农村社员之间的经济合同纠纷案件；（2）涉外的和涉港澳的经济、贸易、运输和海事纠纷案件；（3）农村承包合同纠纷案件；（4）法人之间或以法人为一方当事人，在生产、流通领域因侵权行为发生的损害赔偿纠纷案件；（5）当事人不服行政机关的行政处分决定，按照民事诉讼法（试行）和有关法律、法规的规定，向人民法院起诉的经济行政案件；（6）法律和法规规定可以向人民法院起诉的法人之间或以法人为一方当事人的其他经济纠纷案件。
1984年11月，我院在《关于设立海事法院几个问题的决定》中，规定海事法院的收案范围包括：国内企业、组织、公民之间，中国企业、组织、公民同外国企业、组织、公民之间，外国企业、组织、公民之间，依法应当由我国法院管辖的船舶碰撞损害赔偿海上货物运输，海上打捞、救助，共同海损等十八种海事、海商案件。
1985年5月，我院在《关于开展专利审判工作的几个问题的通知》中，对应当由人民法院审理的七类专利纠纷案件，作了具体规定。
各级人民法院应当按照以上规定，及时受理上列各类经济纠纷案件。
二、认真研究新情况、妥善处理新问题
随着城乡经济体制改革的深入进行，对外开放和对内搞活经济政策的深入实施，经济生活中新的事物层出不穷，经济纠纷案件也成倍增长，而且种类增多，情况错综复杂，有许多是我们不熟悉的，法律也还没有规定。为了切实保护公民的合法权益，维护国家和集体的利益，保障和促进社会主义经济体制改革顺利进行，各级人民法院要对新情况、新问题进行周密系统的调查研究，掌握情况，对具体情况进行具体分析，一切从实际出发，实事求是地妥善处理。
1．行政案件大量起诉到法院。依照法律和法规的规定，绝大部分行政案件首先应由主管的行政部门处理。对行政机关的处理或处罚不服的，凡法律和法规规定可以向人民法院起诉的，法院应即受理；法律和法规没有规定可以向人民法院起诉的，在全国人民代表大会及其常务委员会和国务院没有作出新的或补充的规定前，仍按照民事诉讼法（试行）第三条第二款的原则办理。
2．许多企业内部的经济纠纷要求法院受理。这类纠纷原则上应由企业或其上级主管机关处理。工资、福利、奖金等方面的纠纷，因各单位情况不同，而且变化很多，由企业或其上级主管机关调处比较适宜。企业内部的承包合同纠纷，大部分应由企业或其上级主管机关调处；极少数违反法律，必须由人民法院受理的，人民法院应予受理。
3．农村承包合同纠纷，绝大多数可以由当地基层组织、有关部门和人民调解委员会用调解办法解决。起诉到人民法院的，人民法院应当依法受理。争水、争田边地角等类纠纷，时间性很强，应及时由有关方面用调解办法解决，以利生产并防止矛盾激化。
以上各点，望各级人民法院密切注意情况的发展和处理的效果，随时总结经验，提出更好的办法报告我院。此外，还有一些这里没有讲到的新情况、新问题，请各级人民法院加强调查研究，提出处理办法。
三、严格依法办案、提高办案质量
党的十一届三中全会以来，大力发展社会主义民主和加强社会主义法制，国家的立法，包括经济立法，有了很大的进展。从1979年到现在，全国人民代表大会及其常务委员会通过了四十五个重要法律，其中有二十个是关于经济的重要法律；还通过了四十七个重要的决议和决定。1979年至今年10月底，国务院制定了四百二十二个行政法规，其中有三百一十七个是关于经济的行政法规。根据第六届全国人民代表大会第三次会议《关于授权国务院在经济体制改革和对外开放方面可以制定暂行的规定或者条例的决定》，今后一个时期内，国务院还将制定更多的经济和行政的法规。
对所有上列法律和法规，各级人民法院的全体审判工作人员，都应认真学习，深入研究，正确运用，提高办案质量，切实做到有法必依、执法必严、违法必究。
我国宪法第一百条规定：“省、直辖市的人民代表大会和它们的常务委员会，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规，报全国人民代表大会常务委员会备案。”这些地方性法规，人民法院在审理属于当地的经济纠纷案件时，可作为一种依据，认真研究，正确运用。如果发现地方性法规同宪法、法律、行政法规相抵触，应向当地人民代表大会及其常务委员会提出。
宪法第一百一十六条规定：“民族自治地方的人民代表大会有权依照当地民族的政治、经济和文化的特点，制定自治条例和单行条例。自治区的自治条例和单行条例，报全国人民代表大会常务委员会批准后生效。自治洲、自治县的自治条例和单行条例，报省或自治区的人民代表大会常务委员会批准后生效，并报全国人民代表大会常务委员会备案。”对这些民族自治地方的自治条例和单行条例，人民法院在审理属于民族自治地方当地的经济纠纷案件时，可作为一种依据，认真研究，正确运用。
人民法院审理经济纠纷案件，应当贯彻执行民事诉讼法（试行）规定的“着重进行调解”的原则；应当总结调解工作的经验，进一步提高调解工作的质量。要做到是非分明，责任清楚，合法、自愿；不应久调不决；以保障当事人的合法权益，维护国家和集体的利益。
四、深入到群众中去解决经济纠纷
人民法院的审判人员要注意改进工作方法和工作作风，不要单纯等案上门、就案办案、关门办案和孤立办案；要发扬群众路线的优良传统，走出机关，深入到厂、矿、企事业单位中去，到农村中去，到群众中去，主动提供司法服务。人民法院要通过办理经济纠纷案件，特别要抓住典型案件，就案讲法，对基层干部和群众进行生动活泼的法制宣传教育，使基层干部和群众在经济活动中知道：什么是合法的，什么是违法的；什么样的经济合同是有效的，什么样的经济合同是无效的，什么是假合同；知道应当怎样订立经济合同。有不少地方的人民法院采取这种办法，办理一案，教育了一片，解决了一系列问题，大大地减少了经济合同纠纷，使许多基层干部和群众学会了自己依法调处经济纠纷。这种经验应当普遍推广。人民法院的审判人员，既要做好审判工作，又要做好群众工作；既当审判员，又当法制宣传员。
五、经济审判人员必须纪律严明
各级人民法院都要对审判人员加强共产主义理想和纪律的教育，抵制和反对资本主义、封建主义腐朽思想的侵蚀，抵制和反对资产阶级自由化思想，抵制和反对金钱至上、个人至上思想的影响。人民审判员是国家执法人员，应当全心全意为人民服务，用自己的一言一行维护法律的尊严，树立社会主义法制的权威。人民审判员务必做到实事求是，依法办事，刚正不阿，铁面无私。人民审判员在审理经济案件和其他一切案件中，都必须纪律严明，奉公守法。绝对不容许执法犯法。不允许走后门，吃请受礼，占便宜；更不准收受贿赂。法院和法院干部不准经商，严禁法院干部参与倒买倒卖的非法活动或在一些经济单位中入股分红。任何违法乱纪、徇私枉法、徇情舞弊的行为，一经查明，必定严惩。各级人民法院对已经发现的行贿受贿、徇私枉法、非法经商、投机倒把等不法行为，必须认真查明，严肃处理，直至依法追究刑事责任。绝不容许姑息纵容，不了了之。有关情况应及时报告我院。
六、加强审判力量、改善办案条件
各级人民法院要进一步加强经济审判庭的力量。必须增加人员的，要在现有编制内合理调整，收案少的庭应当支援收案多的庭。当前最重要的问题是大力提高审判人员的素质。提高他们的政治水平、经济理论与政策水平和法律专业水平。可以根据工作的需要，举办一些专业的训练班，也可以选派干部进行专业培训。同时，经济审判人员要深入到经济体制改革的实践中去，进行调查研究，学习和熟悉经济体制改革的指导思想、基本方针和基本政策，以及改革中的实际经验。尤其要注意分析和总结典型案件，总结审判经验，提高业务水平。
经济纠纷案件一般都比较复杂，涉及的面很广。许多案件要到许多单位和许多地方去调查取证，所需费用往往很多。各级人民法院办案经费普遍不足，尤其是基层人民法院更为突出。以至有些案件因经费不足，办到中途，办不下去；有的基层人民法院因经费不足，不得不被迫宣告停止收案。为了解决办案经费问题，我院会同财政部于1985年8月31日下发了《关于切实解决人民法院业务经费困难问题的通知》，各级法院应对办案经费问题进行调查研究，掌握实际需要的规律，提出实事求是的预算，提请有关部门解决。
以上通知，在执行中有何新的情况和问题，请及时报告我院。