提单与海上货物运输合同

倪学伟 陈益文

“海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。”[1]按运输方式的不 同，海上货物运输合同可分为件杂货运输合同和租船运输合同两种。在这两种情况下，或是承运人为了自我保护，或是托运人(租船人)为了尽快结汇，都常常要由承运人、船长或承运人的代理人签发提单，作为货物收据和所运货物的物权凭证。由于提单上载有承运人与托运人的权利、义务条款，从而引发了提单和海上运输合同的关系问题。
在件杂货运输的情况下，由于承运人和托运人一般都没有签订书面的海上运输合同，承托双方权利义务的重要依据甚至是唯一依据就是承运人或其代理人签发的提单，因此，提单与运输合同的关系就特别令人费解。表面上看，提单是承托双方据以确定权利义务的书面材料，似乎是运输合同。但仔细考察后，就可以清楚地看出，在这个时候，提单不是运输合同，而只是运输合同的一种证明文件。
订立合同是一种法律行为。在这种法律行为发生之前，有可能订立合同的当事人之间只存在绝对权利，相互间没有作为的义务。只有发生了合同行为这个因，才会有相对权利这个果。《海牙规则》第3条第3款规定：“在将货物收归其照管后，承运人、船长或承运人的代理人，应依照托运人的请求，发给托运人提单。”从这条规定可以看出，承运人有义务按托运人的请求为一定的行为——签发提单，亦即在提单签发之前，承托双方已经有了相对权利存在。由此可知，签发提单是由另外一个事实引起的。这个事实不是别的，正是托运人或其代理人向承运人或其代理人的订舱行为。订舱以前，双方互不相干，订舱以后就产生了请求权。因此，订舱行为就是合同行为，这一行为发生时，承托双方的海上运输合同就成立了。提单是以运输合同的合法成立，并在此基础上收受货物这一原因为必要前提的。
任何合同，不管如何复杂，其成立都要遵循要约和承诺这一基本程序，同时还可以根据承诺生效的时间来判断合同成立的时间。从《海牙规则》的规定来看，提单是承运人、船长或承运人的代理人单方面签发的，并且签发提单的依据大副收据也是一种单方面的货物收据。从托运人将货物交付承运，承运人接管货物装船并签发大副收据，托运人再以大副收据换取提单这一过程看，并无一方提出要约，另一方作出承诺的现象。相反，在订舱阶段，双方都有建立法律关系的意思表示：托运人或其代理人向承运人或其代理人发出愿意按船运公司的提单条款将货物交其承运的要约，承运人表示愿意承运，从而开始了一次海上运输。
既然提单不是海上运输合同，那么二者的关系究竟是怎样的呢? 《汉堡规则》第1条第7款规定：“提单是指一种用以证明海上运输合同……的单据。”事实上，虽然承托双方没有签订书面的海上运输合同，但当我们在“双方的法律行为”这个意义上使用合同这个词时，就可以看到在提单签发之前，运输合同确实已经成立。这一合同的内容可能只包括提单条款，也可能还包括双方的其他约定。提单的作用是证明存在着这样一个合同，并且双方已经开始履行这个合同。当提单条款与运输合同相冲突时，应以运输合同为准，提单只是运输合同的初步证明。
在国际航运实践中，也是把提单作为证明海上运输合同的初步证据来对待的。最具有代表性的是“阿登尼斯”案。在该案中“阿登尼斯”轮的代理对一批桔子的托运人保证：该轮在西班牙的卡塔黑纳港装上这批桔子后，将直接驶往英国伦敦并卸货。但船舶在开航后不久，船东却指示该轮先驶往比利时的安特卫普，然后再驶往伦敦。由于该轮绕航后抵达伦敦为时过晚，使货主失去了在市场销售的良机，蒙受了损失。此外，由于桔子推迟抵港，货主还支付了额外的进口税。货主向法院起诉后，船东以提单条款规定承运人“有使船舶直接或间接驶往目的港的自由”为由，拒绝承担责任。
本案由法官高特•达德爵士审理。他认为，提单本身并不是船东和货物托运人之间的运输合同，尽管它确实证明了存在这种合同。既然船东代理业已对托运人作出该轮从卡塔黑纳港直驶伦敦的承诺，船东就不能借用提单条款为绕航安特卫普辩护。船东应赔偿船舶推迟抵达伦敦而使桔子收货人所蒙受的损失。[2]
从本案可以看出，有人认为一味强调提单只是运输合同的证明会造成概念上的混淆是没有道理的。就运输合同而言，承托双方是否建立法律关系的意思表示远比这种意思表示是否以书面形式出现重要。因为“在最现代的各种法律体制中，很少强调表面的形式，更多地强调事情的实质”[3]
同样是海上运输合同的租船合同有两种形式，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限内租出船舶进行运输的合同，后者是指船舶所有人或者“二船东”就一个或数个航次出租或转租船舶进行运输的合同。
在航次租船合同中，租船人从船舶所有人或“二船东”处租来船舶，是为了运输自己的货物，这时出租人与租船人之间的关系就是承运人与托运人的关系。航次租船合同就是它们之间的海上运输合同，双方据以确定彼此的权利与义务。在这种情况下，如果租船人出于国际贸易单证买卖的需要，要求承运人、船长或承运人的代理人签发提单，尽管提单上也有承托双方的权利义务条款，但真正约束双方的不是提单，而是租船合同。提单既不是运输合同，也不证明运输合同，而是主要起物权凭证的作用，谁持有提单，谁就可以凭提单提货。
定期租船合同的情况比较复杂。如果定期租船人用租来的船舶运送自己的货物，这和航次租船合同的情况基本相同。但在很多情况下，租船人是把租来的船舶进行转租或从事件杂货物运输，自己作为承运人承运第三人即托运人的货物。据此，就有人认为，定期租船合同的法律性质是船舶租赁合同，定期租船人与第三人之间的合同才是运输合同。我们主张，定期租船人与第三人之间的合同固然是运输合同，但这并不能成为定期租船合同不是运输合同的理由。相反，尽管定期租船人处于承运人的位置上，但海上企业的主体仍然是船舶所有人，它必须自己选任并监督船长和船员，支付工资和船舶费用。定期租船人只是行使因使用船舶而必须的指挥权，并承担使用船舶而产生的一切费用。因此，“定期租船只是作为一种手段包租船舶的一部或全部，只不过是运输契约的一种形态。”[4]比较而言，我们把定期租船合同称为主运输合同，定期租船人与第三人的合同建立在主运输合同基础上，其权利义务的规定不能大于主运输合同的规定，因此我们称之为再运输合同。如果定期租船人将船舶转租，通常是采取航次租船的形式转租，则定期租船人处于“二船东”的地位，转租合同就是海上运输合同，托运人(第三人)要求承运人(定期租船人)签发的提单，主要是一种物权凭证。如果定期租船人将船舶用于件杂货运输，则提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据。无论哪种情况，由于船舶所有人和第三人没有法律关系，提单不直接和主运输合同发生联系。
在件杂货运输和租船运输中，当提单被托运人或租船人转让给善意的第三人后，提单与海上运输合同的关系问题，《海牙规则》第3条第4款规定：“这种提单应作为承运人依照第3款第(1)、(2)、(3)项所载内容收到该提单中所载货物的初步证据。” 《维斯比规则》第1条第1款在《海牙规则》第3条第4款后面增加了“但是，当该提单已被转与诚实行事的第三方时，使不能接受与此相反的证据。”在《汉堡规则》中，这一原则得到了进一步的发展。从这些规定可以看出，法律承认承运人与善意第三人之间的权利义务完全由提单确定，“提单的转让应该被作为发货人向收货人或提单持有人转让了运输合同来对待。”[5]也就是说，提单在承运人与善意的第三人之间起着运输合同的作用。
综上所述，合同，首先表现为一种法律行为，只有当法律规定这种法律行为为要式时，才以书面的形式表现出来。在国际海上货物运输中，海上运输合同并不是要式合同。因此，海上运输合同的成立以订舱为特征，在件杂货运输的情况下，提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据，如果租船人用租来的船舶运输自己的货物，则提单主要是一种物权凭证，当提单由托运人转让给善意的第三人后，提单在承运人与善意第三人之间起着运输合同的作用。

注释：
[1]《中华人民共和国海商法》第41条。
[2]张梅生、丁健中编著：《国际海商与海事案例》第13、l4页，航海杂志社1989年版。
[3]（英）P.S阿蒂亚：《合同法概论》第27页，法律出版社，1992年版，第134页。
[4]（日）产田修三著《海商法》，转引自西南政法学院海商法参考资料之三《海商法.海运营运业务》第39页。
[5]（英）Roberot P.Grime：《简明海商法》英文版第101页，Sweet of Maxwell Iod.1980。


本文首次发表于《政法论丛》1997年第3期。
倪学伟 广州海事法院法官。电话：020-3406 3886 电子邮箱：nxw8859@163.com


山东省青岛市人民政府


青岛市全民义务植树办法
市政府

第一章 总则

第一条 为了深入持久地开展全民义务植树运动，根据国家有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于青岛市行政管辖区域。

第三条 凡居住在本市的男十一周岁至六十周岁、女十一周岁至五十五周岁的中华人民共和国公民，除丧失劳动能力者外，每人每年应依照本办法义务植树五棵或完成相应劳动量的育苗、林木管护和其他绿化任务。
对年满十一周岁不足十八周岁的青少年，应当就近安排力所能及的义务植树劳动或义务植树宣传、林木管护劳动。
对依法免除植树义务而自愿参加义务植树或者自愿为义务植树做出其他贡献的人员，应当予以鼓励。

第四条 市和各区（市）绿化委员会负责本行政区域内义务植树的组织领导工作。
市、各区（市）林业行政主管部门和园林行政主管部门分别是本行政区域内农村、城市（限于城区）义务植树的行政主管部门，负责义务植树的规划、具体实施和检查验收等工作。

第五条 乡镇人民政府（街道办事处）、各系统主管部门、各单位应当成立绿化领导机构，确定专管机构或专管人员负责本辖区、本系统、本单位的义务植树工作。

第六条 义务植树应坚持城乡结合的原则，提高城乡绿化覆盖率。

第七条 凡本市行政区域内的单位和公民都有宣传义务植树和保护林木、林地、绿地以及造林绿化设施的义务；都有制止或者检举、揭发阻碍义务植树和破坏林木、林地、绿地以及造林绿化设施行为的权利。

第二章 义务植树的规划与实施

第八条 市和各区（市）绿化委员会应当按照城乡发展总体规划组织编制全民义务植树规划，并纳入国民经济和社会发展计划。
义务植树的年度实施计划，由义务植树主管部门提出，报同级绿化委员会批准后组织实施。

第九条 城市的全民义务植树规划应当与城市绿化、美化市容、保护环境、提高经济效益和社会效益相结合；农村的全民义务植树规划应当与农牧业的发展规划和山水田林路的综合治理规划、水土保持规划、村镇建设规划及促进农村经济和社会发展相结合。

第十条 市绿化委员会可以安排市级机关、团体及驻市南、市北、台东、四方、沧口五区的部队和中央、省属单位，参加农村义务植树；有条件的单位可以在指定区域建立义务植树基地。
青岛市市区义务植树的重点为：海滨风景区沿线、进市区公路两侧、崂山风景区及市区内未绿化的山头。

第十一条 各区（市）人民政府、各系统主管部门须在每年十一月底前，将本地区、本系统应承担义务植树任务的公民数统计上报市义务植树主管部门。市义务植树主管部门根据全民义务植树规划、年度实施计划和统计的人数，下达各地区、各系统次年的义务植树计划。

第十二条 义务植树的具体组织实施，按照下列办法进行：
（一）市级机关、团体、市属企业事业单位和驻市南、市北、台东、四方、沧口五区的部队及中央、省属单位的义务植树，由市义务植树主管部门组织实施；
（二）市南、市北、台东、四方、沧口五区的区级机关、团体和区属企业事业单位的义务植树，由区义务植对主管部门组织实施；
（三）各县级市及崂山区、黄岛区的义务植树，由当地义务植树主管部门组织实施；
（四）各单位用地范围内的义务植树，由各单位自行组织实施；
（五）城市街道的义务植树由当地街道绿化机构组织实施；
（六）农村的义务植树，由当地乡镇人民政府组织实施；
（七）个体工商户的义务植树，由所在乡镇（街道）绿化机构会同当地的工商行政管部门组织实施。

第十三条 各单位组织义务植树可以采取下列形式：
（一）全体人员轮流参加；
（二）组织专业队定期轮换。
确因工作、生产等特殊情况，不能完成义务植树劳动量的单位和个人，在征得当地绿化委员会批准后，向义务植树主管部门缴纳绿化费。
绿化费标准，按规定程序报批后执行。

第十四条 公民每年参加下列一项义务植树劳动，质量达到标准的，视为完成当年义务植树任务：
（一）参加二个工日的造林整地或挖穴劳动；
（二）育苗一点五平方米或扦插育苗三百穗或采集树种六百克；
（三）栽种三平方米草坪或花坛；
（四）栽植三米绿篱；
（五）完成二个工日的护林或花草养护任务。

第十五条 单位以下列形式组织参加义务植树，须经义务植树主管部门批准，并按下列规定计算劳动量：
（一）以机具、车辆尽义务的，按国家规定的台班人工费折算为所尽义务劳动量；
（二）以植树、绿化所需物料尽义务的，按国家计划价格折算为所尽义务劳动量；
（三）自供苗木建设园林绿化工程的，按批准的工程计划投资折算为所尽义务劳动量；
按前款规定折算义务劳动量的，均以每人每年二个工日为标准。
公民个人以本条规定形式参加义务植树的，适用本条规定。

第十六条 义务植树苗木费用，原则上按照下列规定解决：
（一）城市义务植树主管部门组织在城市公共绿地内的义务植树，由当地城市义务植树主管部门解决；
（二）城市各单位用地范围内的义务植树，自行解决；
（三）公路、铁路、机场、水库、河堤用地范围和国营农、林、牧、渔场的义务植树，由各主管部门负责解决；
（四）前列范围以外区域的义务植树，由林权所有单位解决。

第十七条 苗木的生产经营单位应积极办好现有苗圃，并根据实际情况扩建苗木基地，培育良种苗木。有条件的单位，应积极自办苗圃。

第三章 林木的权属与管护

第十八条 义务植树的林木权属按以下原则确定：
（一）在国有土地上栽植的树木，林权归现在经营管理这些土地的单位所有；没有明确经营管理单位的，由区（市）人民政府指定的部门、单位所有；
（二）在集体所有土地上栽植的树木，林权归集体单位所有，另有协议或合同的，按协议或合同的规定办理；
（三）农村居民在房前屋后、自留地、自留山栽植的林木，归个人所有。城镇居民在私有房屋庭院内栽植的树木，归个人所有；
（四）个人承包全民或集体所有的宜林荒山、荒地造林的，按承包协议规定执行。

第十九条 义务栽植树木林权确定后，由县级以上人民政府发给林权证书；持有林权证书的，其合法权益受法律保护。

第二十条 义务植树应当保证质量，当年植树保存率不得低于85％。对保存率低于85％者，视为未完成当年义务植树任务，由义务植树主管部门责令其限期补栽。

第二十一条 义务植树可以实行定单位，定人员、定任务、定质量、定期检查和划定一包一至五年的责任区、责任片、责任段的制度。承包期满，由当地绿化委员会组织检查验收，验收合格，交林权单位管护。

第二十二条 林权单位和林木养护单位应当做好林木的浇水、施肥、除草、防寒、修剪、病虫害防治等养护工作和护林防火工作。

第二十三条 义务植树的林木采伐更新，在城市的，按本市城市绿化管理的有关规定办理审批手续；在农村的，按林业行政部门的有关规定办理审批手续。

第二十四条 因建设架空线路、敷设管线或者进行其他建设需要修剪、移植、砍伐义务植树林木的，施工单位必须按有关规定到义务植树主管部门办理批准手续后，方可修剪、移植或砍伐。因紧急抢修管线，不能事前办理有关手续的，须在抢修后的二日内补办手续。

第四章 奖励与处罚

第二十五条 对符合下列条件之一的单位和个人，市或区（市）人民政府予以表扬或者奖励：
（一）超额完成义务植树任务、培育管护林木成绩显著的；
（二）保护林木花草、绿化造林设施成绩突出的；
（三）在种苗培育、林木管护科研方面有重大成果的；
（四）为义务植树提供资金或者提供种苗有突出贡献的；
（五）在义务植树方面有其他突出贡献的。

第二十六条 对违反本办法的单位和个人，由义务植树主管部门进行批准教育；
对经教育仍不改正或情节严重的，由义务植树主管部门按下列规定处罚：
（一）对无故不履行植树义务的，除责令其履行植树义务外，并按义务劳动量折算的绿化费的二至三倍处以罚款；
（二）不据实统计上报应履行义务植树人数的，除责令其履行植树义务外，并按义务劳动量折算的绿化费的二至三倍处以罚款；
（三）不按规定质量完成义务植树任务或达不到树木保存率标准的，除责令其补植外，按义务劳动量折算的绿化费的二至三倍处以罚款。

第二十七条 毁坏义务植树苗木或者损坏林地、绿地和绿化造林设施的，除责令其赔偿损失外，并处以直接损失的二至四倍罚款。

第二十八条 滥伐义务植树林木的，除责令赔偿损失和补植五倍的林木外，并处以违法所得二至五倍的罚款。

第二十九条 对偷盗种苗、林木的，除责令赔偿损失和补植十倍的种苗、林木外，并处以违法所得的三至十倍的罚款。

第三十条 义务树植主管部门作出行政处罚决定，应当制作处罚决定书，并送达当事人。当事人不服行政处罚的，按《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，可以申请复议或者提起诉讼。
当事人逾期不申请复议或不起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第三十一条 对违反本办法规定，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》应予处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第三十二条 罚没收入，上缴同级财政部门。

第三十三条 义务植树主管部门的工作人员违反本办法规定造成损失的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附则

第三十四条 本办法具体执行中的问题，由市义务植树主管部门按规定权限负责解释。

第三十五条 本办法自发布之日起施行。过去本市有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。



1992年1月16日